什么是合规管理?

In 金融服务和银行业, 为了维护365足彩外围网站app诚信,公司受到了严格的监管, 保护用户和消费者, 安全无处不在. 合规管理是确保公司符合您需要遵守和遵守的所有法规和指示的实践.

合规管理是一个不断变化的游戏,是一个持续不断的过程,始终保持对监管机构的了解,以及作为银行或其他金融机构必须遵守的责任.

合规管理

为什么法规遵循管理很重要?​​

为什么法规遵循管理很重要?​

作为一家受监管的公司,你面临着来自各个方面的压力.

  • 政府和国际当局正在对公司制定规章和立法,要求它们遵守.
  • 用户需要一定程度的安全.
  • 来自骗子的持续威胁总是迫在眉睫.

合规管理是重要的,基于这三个原因和因素. 遵从性管理帮助您锁定所有必要的锁,并确保您遵守规则, 法律, 立法, 和规则. 请往下阅读更多有关后果的内容.

对不合规公司的合规威胁

对不合规公司的合规威胁

这里我们讨论的是一个骗子和罪犯对不合规公司构成威胁的可能性和他们可能造成的损害.

一个诈骗者可以从事很多活动,以损害公司或组织, 哪些地方没有适当的法规遵循管理.

以下是其中一些:

  • 365足彩外围网站app滥用行为
  • 信息处理
  • 员工的不当行为
  • 自身的欺诈
  • 乙方的欺诈行为
  • 第三方欺诈
  • 内部欺诈
  • 反洗钱
  • 反恐融资
  • 身份盗窃

 

还有很多很多.

如何克服合规管理面临的威胁

如何克服合规管理面临的威胁

显然,你需要雇佣员工来监督这一区域,并知道在哪里和如何寻找威胁和潜在的漏洞.

合规管理软件

在当今世界,没有人能独自做到这一点. 你需要软件来确保你的公司保持兼容.

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检举

你是否为自己和你所代表的公司提供了帮助,并建立了举报的流程和程序. 如果一个客户, 业务合作伙伴, 甚至一个员工发现了一些不合规的事情, 那这个人就有可能匿名举报.

什么是合规经理/合规官

什么是合规经理/合规官

合规经理或合规官员, 因为他们经常被提到, 公司的员工是负责监督的吗, 检测, 以及对违规行为的报告, 同时也接受了当局关于调查的要求.

他们是企业的道德和法律保障.

不管理遵从性的后果

不管理遵从性的后果

在某些情况下,不遵从和不恰当地管理遵从性的后果可能是严重的和毁灭性的.

从当局的角度来看, 不合规的公司将面临罚款和赔偿, 哪些会对企业的财务和声誉产生重大影响.

也, 如果不管理合规性,你的企业和客户/用户就会受到欺诈者和罪犯的威胁,让每个人都很脆弱. 

法规遵循管理软件和工具

法规遵循管理软件和工具

世界上有很多法规遵循管理工具和软件. 我们与最好的软件供应商合作,因此可以为您提供类似的软件 录音, 记录, 欺诈管理, 合规存档, ecomms监测, 反洗钱, GDPR.

正确的法规遵循管理设置可以为您的业务做什么

业务敏捷性和数字化

敏捷和数字

在适当的地方有一个坚定和良好的合规管理策略, 你要确保你的企业已经准备好应对任何新的威胁, 而且用数字化的方式来做.

积极、快速、准确地侦破案件

改进的调查能力

在当局面前发现违规和不合规行为. 但当当局提出调查要求时,你要迅速准确地完成任务.

筒仓崩溃

工作作为一个

您的合规官员是否使用相同的流程和工具作为一个团队工作.

业务安全

的看门狗

对银行和其他金融行业来说,威胁是一个恒定的因素, 你需要有最强悍的看门狗来阻止骗子和罪犯.

一个不合规的公司就像一个漏水的水坝. 在某一时刻,如果不加以处理,一切都会被冲出来.

布莱恩•汉森
首席执行官,365足彩外围网站app

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合规的字典

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埃米尔霍姆博格

销售主管

Emil在严格监管的公司和整个行业的合规管理方面有着长期和广泛的经验.

如果您对您的业务合规有任何问题,请不要犹豫联系Emil.

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